廈門市地方金融監(jiān)督管理局

 

　　廈門市財(cái)政局

 

　　2020年2月25日

 

第一條 為貫徹落實(shí)《廈門市人民政府關(guān)于扶持金融業(yè)發(fā)展的若干措施》(廈府〔2019〕280號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《若干措施》)，促進(jìn)我市金融業(yè)健康發(fā)展，做好扶持獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)兌現(xiàn)和政策實(shí)施工作，制定本細(xì)則。

第二條 符合政策規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，應(yīng)提交以下基礎(chǔ)材料：1.《廈門市金融業(yè)扶持獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)表》(原件，附件1); 2.申報(bào)金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照;3.獲得獎(jiǎng)勵(lì)之日起10年內(nèi)不遷離廈門的承諾書(原件，附件2)，在廈分支機(jī)構(gòu)申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)的，承諾書應(yīng)由總行(總部)出具。

申請(qǐng)材料如無(wú)特別說(shuō)明，均為一式兩份，可提交復(fù)印件，需騎縫加蓋公章。申請(qǐng)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)攜帶相關(guān)材料原件由受理部門核對(duì)無(wú)誤后退回。

第三條 符合《若干措施》第(一)(三)(七)(九)條規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)總部、金融專業(yè)公司、地方金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)享受一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì)或增資獎(jiǎng)勵(lì)，除第二條規(guī)定材料外，還應(yīng)提交以下材料：1.金融業(yè)務(wù)許可證或金融監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)批復(fù)成立(備案)文件;2.驗(yàn)資報(bào)告;3.地方金融機(jī)構(gòu)還應(yīng)提交股東情況說(shuō)明。金融機(jī)構(gòu)總部實(shí)收資本超過(guò)10億元以上的，不足1億元部分按比例折算。

第四條 符合《若干措施》第(二)條規(guī)定的企業(yè)申請(qǐng)享受一次性并購(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)，除第二條規(guī)定材料外，還應(yīng)提交以下材料：1.被并購(gòu)金融機(jī)構(gòu)金融業(yè)務(wù)許可證或金融監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)批復(fù)成立(備案)文件;2.被并購(gòu)金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照;3.并購(gòu)交易合同;4.股權(quán)并購(gòu)的需提交本市商事登記主管部門出具的注冊(cè)資本變更核準(zhǔn)通知書;現(xiàn)金并購(gòu)的應(yīng)提交銀行交易流水證明;混合并購(gòu)的需同時(shí)提交以上兩種證明材料。被并購(gòu)的金融機(jī)構(gòu)類型應(yīng)符合《若干措施》第(一)條規(guī)定，并在本市實(shí)際經(jīng)營(yíng)并開展業(yè)務(wù)。

第五條 符合《若干措施》第(四)規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)區(qū)域性分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)享受一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì)的，除第二條規(guī)定材料外，還應(yīng)提交以下材料：1.金融業(yè)務(wù)許可證或金融監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)批復(fù)成立(備案)文件;2.總行(總公司)出具的區(qū)域性分支機(jī)構(gòu)證明或批復(fù)文件;3.證券公司、期貨公司區(qū)域性分支機(jī)構(gòu)還應(yīng)提交管轄的本異地營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

第六條 符合《若干措施》第(五)條規(guī)定的資金業(yè)務(wù)專營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)享受一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì)的，除第二條規(guī)定材料外，還應(yīng)提交以下材料：1.金融監(jiān)管部門或金融機(jī)構(gòu)總部批復(fù)成立(備案)文件;2.驗(yàn)資報(bào)告;3.資金在本市歸集結(jié)算情況說(shuō)明;4.上一個(gè)納稅年度在廈納稅證明。

資金業(yè)務(wù)專營(yíng)機(jī)構(gòu)落戶獎(jiǎng)勵(lì)具體標(biāo)準(zhǔn)如下：1.在本市年度新增人民幣存貸款規(guī)模首次達(dá)到200億元(含)的，一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元;2.在本市年度新增人民幣存貸款規(guī)模首次達(dá)到600億元(含)的，一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì)300萬(wàn)元;3.在本市年度新增人民幣存貸款規(guī)模首次達(dá)到1000億元(含)的，一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì)500萬(wàn)元。資金業(yè)務(wù)專營(yíng)機(jī)構(gòu)已獲得一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì)后業(yè)務(wù)發(fā)展，在本市年度新增人民幣存貸款規(guī)模首次達(dá)到高一級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的，補(bǔ)足獎(jiǎng)勵(lì)差額部分。上述資金業(yè)務(wù)專營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，年度繳納所得稅、增值稅地方留成應(yīng)不低于500萬(wàn)元(含)，在計(jì)算繳納的地方級(jí)稅收收入時(shí)，不包含企業(yè)未按規(guī)定繳納稅收所產(chǎn)生的滯納金、罰息。

第七條 符合《若干措施》第(六)條規(guī)定的特色金融機(jī)構(gòu)事業(yè)部、特色經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)申請(qǐng)享受獎(jiǎng)勵(lì)的，除第二條規(guī)定材料外，還應(yīng)提交以下材料：1.金融監(jiān)管部門或金融機(jī)構(gòu)總部批復(fù)成立(備案)文件;2.上一個(gè)納稅年度在廈納稅證明。在計(jì)算繳納的地方級(jí)稅收收入時(shí)，不包含企業(yè)或個(gè)人未按規(guī)定繳納稅收所產(chǎn)生的滯納金、罰息。

特色金融機(jī)構(gòu)事業(yè)部、特色經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)收入、稅收規(guī)模應(yīng)在設(shè)立后3年內(nèi)達(dá)到的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，并從認(rèn)定年度當(dāng)年起5年內(nèi)享受獎(jiǎng)勵(lì)，享受獎(jiǎng)勵(lì)期間營(yíng)業(yè)收入、稅收規(guī)模未達(dá)標(biāo)的年度，不予獎(jiǎng)勵(lì)。

第八條 符合《若干措施》第(八)條規(guī)定的金融配套服務(wù)機(jī)構(gòu)和全國(guó)性金融行業(yè)協(xié)會(huì)組織享受一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì)的，除第二條規(guī)定材料外，還應(yīng)提交以下材料：1.行業(yè)主管部門批復(fù)成立(備案)文件;2.驗(yàn)資報(bào)告。

根據(jù)不同機(jī)構(gòu)類型，金融配套服務(wù)機(jī)構(gòu)具體獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)如下：1.金融資質(zhì)認(rèn)定機(jī)構(gòu)、金融業(yè)務(wù)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、金融產(chǎn)品研發(fā)中心(實(shí)驗(yàn)室)、金融媒體一次性獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元;2.征信評(píng)級(jí)(評(píng)估)公司、造幣公司、金融押運(yùn)公司一次性獎(jiǎng)勵(lì)150萬(wàn)元;3.金融研究機(jī)構(gòu)、全國(guó)性金融行業(yè)協(xié)會(huì)組織一次性獎(jiǎng)勵(lì)200萬(wàn)元。其中，金融研究機(jī)構(gòu)指以金融學(xué)科研究為主要目的學(xué)術(shù)性或政策性研究咨詢機(jī)構(gòu)，全國(guó)性金融行業(yè)協(xié)會(huì)組織需由國(guó)家金融監(jiān)管部門或行業(yè)主管部門批復(fù)成立或備案。

第九條 符合《若干措施》第(十)條規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)享受高級(jí)管理人員個(gè)人所得稅獎(jiǎng)勵(lì)的，按照市金融監(jiān)管局、市財(cái)政局發(fā)布的具體考核獎(jiǎng)勵(lì)辦法提交材料并申請(qǐng)兌現(xiàn)。

第十條 市金融監(jiān)管局根據(jù)本市實(shí)際，按照《若干措施》第(十一)條要求，牽頭制訂金融創(chuàng)新獎(jiǎng)考評(píng)辦法，并組織實(shí)施。

第十一條 符合《若干措施》第(十二)條規(guī)定的金融科技子公司申請(qǐng)享受落戶獎(jiǎng)勵(lì)的，除第二條規(guī)定材料外，還應(yīng)提交以下材料：1.金融監(jiān)管部門或金融機(jī)構(gòu)總部批復(fù)成立(備案)文件;2.驗(yàn)資報(bào)告;3.上一個(gè)納稅年度在廈納稅證明。

第十二條 符合《若干措施》第(十四)條規(guī)定的初創(chuàng)型金融科技新銳企業(yè)申請(qǐng)成長(zhǎng)獎(jiǎng)勵(lì)的，除第二條規(guī)定材料外，還應(yīng)提交以下材料：1.企業(yè)基本情況說(shuō)明，應(yīng)包括企業(yè)股東及核心運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)、主營(yíng)業(yè)務(wù)開展情況、核心技術(shù)能力或自主知識(shí)等;2.驗(yàn)資報(bào)告;3.上一年度的企業(yè)財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告，應(yīng)體現(xiàn)年度主營(yíng)業(yè)務(wù)收入首次達(dá)到5000萬(wàn)元或1億元的時(shí)間。

所稱初創(chuàng)型金融科技新銳企業(yè)應(yīng)同時(shí)滿足以下條件：1.在我市注冊(cè)并實(shí)際運(yùn)營(yíng)，具有獨(dú)立企業(yè)法人資格，成立期限在5年以內(nèi)的非上市企業(yè);2.符合我市金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，擁有核心技術(shù)能力或自主知識(shí)產(chǎn)權(quán);3.擁有2個(gè)(含)以上金融科技應(yīng)用成果案例。市金融監(jiān)管局委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)上述金融科技新銳企業(yè)進(jìn)行資質(zhì)認(rèn)定，今后國(guó)家出臺(tái)金融科技企業(yè)認(rèn)定(備案)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)規(guī)定，按國(guó)家規(guī)定執(zhí)行。

第十三條 符合《若干措施》第(十六)條規(guī)定的金融科技企業(yè)申請(qǐng)成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)的，除第二條規(guī)定材料外，還應(yīng)提交以下材料：1.企業(yè)基本情況說(shuō)明，應(yīng)包括企業(yè)股東及核心運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)、主營(yíng)業(yè)務(wù)情況等;2.驗(yàn)資報(bào)告;3.上一年度的企業(yè)財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告;4.金融科技創(chuàng)新業(yè)務(wù)模式獲國(guó)家級(jí)、省級(jí)、總行(總部)復(fù)制推廣的證明材料。

第十四條 符合《若干措施》第(二十)條規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)代表處申請(qǐng)享受落戶獎(jiǎng)勵(lì)的，除第二條規(guī)定材料外，還應(yīng)提交以下材料：1.金融監(jiān)管部門批復(fù)成立代表處文件;2.成功引進(jìn)金融機(jī)構(gòu)落戶的，還應(yīng)提交金融業(yè)務(wù)許可證或金融監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)批復(fù)成立(備案)文件。

第十五條 符合《若干措施》第(二十三)條規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)總部、金融專業(yè)公司、區(qū)域性分支機(jī)構(gòu)、代表處申請(qǐng)享受購(gòu)租辦公用房補(bǔ)貼的，除第二條規(guī)定材料外，還應(yīng)提交以下材料：1.購(gòu)房或租房合同、發(fā)票、付款憑證等;2.企業(yè)出具的享受獎(jiǎng)勵(lì)期間自用辦公用房不轉(zhuǎn)租承諾函(原件，附件3)。購(gòu)租辦公用房補(bǔ)貼以購(gòu)房或租房合同價(jià)進(jìn)行計(jì)算。

符合《若干措施》第(二十三)條規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)代表處租賃自用辦公用房的，3年內(nèi)每年按房屋租金的40%給予補(bǔ)助。同一金融機(jī)構(gòu)代表處累計(jì)租金補(bǔ)助額不超過(guò)200萬(wàn)元。

第十六條 《若干措施》及本實(shí)施細(xì)則涉及的有關(guān)扶持政策時(shí)間認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：1.申請(qǐng)《若干措施》第(一)(三)(四)(七)(十二)(二十)條落戶獎(jiǎng)勵(lì)的金融機(jī)構(gòu)總部、金融專業(yè)公司、區(qū)域性分支機(jī)構(gòu)、地方金融機(jī)構(gòu)、金融科技子公司、代表處落戶獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)為2019年10月1日起在本市新設(shè)立或從市域外新遷入，以在本市商事登記主管部門注冊(cè)或股東變更登記時(shí)間為準(zhǔn);2.申請(qǐng)《若干措施》第(二)條并購(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)的企業(yè)應(yīng)為2019年10月1日起并購(gòu)重組市域外金融機(jī)構(gòu)，以并購(gòu)交易合同簽訂時(shí)間為準(zhǔn);3.申請(qǐng)《若干措施》第(五)(六)條落戶獎(jiǎng)勵(lì)的資金業(yè)務(wù)專營(yíng)分支機(jī)構(gòu)、特色金融機(jī)構(gòu)事業(yè)部、特色經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)應(yīng)為2019年10月1日起在本市新設(shè)立或從市域外新遷入，以金融監(jiān)管部門或金融機(jī)構(gòu)總部批準(zhǔn)在本市開業(yè)或遷入本市時(shí)間為準(zhǔn);4.申請(qǐng)《若干措施》第(八)條落戶獎(jiǎng)勵(lì)的金融配套服務(wù)機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)組織應(yīng)為2019年10月1日起在本市新設(shè)立或從市域外新遷入，以企業(yè)形式設(shè)立的以在本市商事登記主管部門注冊(cè)登記時(shí)間為準(zhǔn)，非企業(yè)形式設(shè)立的以主管部門批準(zhǔn)在本市成立或遷入本市時(shí)間為準(zhǔn);5.申請(qǐng)《若干措施》第(九)條增資獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)為2019年10月1日起進(jìn)行增資，以在本市商事登記主管部門注冊(cè)資本變更登記時(shí)間為準(zhǔn)，該條所稱已在本市注冊(cè)設(shè)立且未獲得一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì)的金融專業(yè)公司、區(qū)域分支機(jī)構(gòu)、資金業(yè)務(wù)中心、地方金融機(jī)構(gòu)、金融配套服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)為2015年1月1日后在本市新設(shè)立或從市域外新遷入，以在本市商事登記主管部門注冊(cè)或增資變更登記時(shí)間為準(zhǔn);6.申請(qǐng)《若干措施》第(十四)(十六)條金融科技成長(zhǎng)獎(jiǎng)勵(lì)、成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)的金融科技企業(yè)應(yīng)以2019年10月1日起主營(yíng)業(yè)務(wù)收入首次達(dá)到相應(yīng)規(guī)?；驊?yīng)用成果獲國(guó)家級(jí)、省級(jí)、總行(總部)復(fù)制推廣時(shí)間認(rèn)定享受優(yōu)惠政策時(shí)間;7.申請(qǐng)《若干措施》第(二十三)條購(gòu)租辦公用房補(bǔ)貼的各類金融機(jī)構(gòu)應(yīng)為2019年10月1日起在廈購(gòu)買或租賃自用辦公用房，以購(gòu)房或租房合同簽訂時(shí)間為準(zhǔn)。

《若干措施》到期后，金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)符合《若干措施》規(guī)定且仍處在政策規(guī)定優(yōu)惠期內(nèi)，可繼續(xù)享受政策至優(yōu)惠期結(jié)束。

第十七條 符合條件的金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)，應(yīng)向注冊(cè)登記地所在區(qū)(管委會(huì))財(cái)政金融部門提出申請(qǐng)，并按要求在廈門市產(chǎn)業(yè)扶持資金綜合管理系統(tǒng)錄入相關(guān)信息(系統(tǒng)網(wǎng)址：http://202.109.244.108:8888/)，經(jīng)區(qū)(管委會(huì))財(cái)政金融部門審核、報(bào)市金融監(jiān)管局復(fù)核后給予兌現(xiàn)落實(shí)。符合條件的金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)應(yīng)在符合享受扶持政策年度的次年9月底前提出申請(qǐng)。逾期未申請(qǐng)的，不予追溯。

第十八條 本實(shí)施細(xì)則由市金融監(jiān)管局、市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋，并會(huì)同有關(guān)部門組織實(shí)施，重大問(wèn)題上報(bào)市政府批準(zhǔn)后實(shí)施。

第十九條 本實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)施，實(shí)施細(xì)則中相關(guān)扶持政策執(zhí)行期限按廈府〔2019〕280號(hào)文件執(zhí)行。

附 件 下 載:

·附件1：廈門市金融業(yè)扶持獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)表.doc

附件2：金融機(jī)構(gòu)(企業(yè))不遷離廈門承諾書(樣本).doc

·附件3：金融機(jī)構(gòu)自用辦公用房不轉(zhuǎn)租承諾函(樣本).doc